香港證監(jiān)會介紹

香港證監(jiān)會英文簡稱為sfc。中文名為香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會，是一個獨立于政府公務員結(jié)構(gòu)的法定組織，負責監(jiān)督香港證券期貨市場的運作。該組織的宗旨是通過有效的監(jiān)督和指導，促進香港市場的公平、高效和有序發(fā)展。

1、制定許可標準，確保所有員工都適合申請許可

2、批準牌照并保留許可證持有人的公共登記冊

3、發(fā)布準則和指南，使行業(yè)意識到證監(jiān)會要求的道德標準

4、監(jiān)控被許可方的財務穩(wěn)健性以及對所有相關(guān)法律、法規(guī)、指南、規(guī)則和法規(guī)的遵守情況

5、處理對持牌人不當行為的投訴

6、調(diào)查不當行為并采取行動

香港證監(jiān)會的監(jiān)管對象包括香港證券交易所及其附屬公司(包括證券和期貨證券交易所及相關(guān)結(jié)算所)、金融中介機構(gòu)(如證券交易商，包括交易所參與者、保薦人、股份過戶登記處(內(nèi)地稱為股份登記處)、基金經(jīng)理和投資顧問)和投資者。

香港證監(jiān)會的法定監(jiān)管目標

維護和促進證券期貨行業(yè)的公平、效率、競爭力、透明度和秩序;

提高公眾對證券期貨行業(yè)的運作和功能的認識;

為投資或持有金融產(chǎn)品的公眾提供保護;

盡量減少證券期貨行業(yè)的犯罪行為和不當行為;

降低期貨證券行業(yè)的系統(tǒng)性風險;

采取與證券期貨產(chǎn)業(yè)相關(guān)的適當措施，幫助香港特區(qū)財政司維持香港的金融穩(wěn)定。

此外，對于上市公司的收購、股份回購和私有化可能涉及投資者的行為，證監(jiān)會負責監(jiān)管。

港交所是香港中央證券及其衍生產(chǎn)品市場的運營商，全稱香港交易及結(jié)算所有限公司，是上市發(fā)行人(包括上市公司)的一線監(jiān)管機構(gòu)。香港證券交易所的主要職責包括：執(zhí)行上市、交易和結(jié)算規(guī)則;監(jiān)管上市發(fā)行人;主要在機構(gòu)層面為交易所和結(jié)算所的客戶提供服務。交易所和清算所的客戶包括直接為投資者服務的發(fā)行人和中介機構(gòu)，如投資銀行或保薦人、證券和衍生品經(jīng)紀人、托管銀行和信息供應商。交易所和清算所提供的服務包括交易、清算和結(jié)算、存管和代理以及信息服務。

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