香港證監(jiān)會在其網(wǎng)站上發(fā)布聲明稱，對瑞銀及UBS Securities Asia分別處以罰款980萬港元及175萬港元，因它們違反多項監(jiān)管規(guī)定。

證監(jiān)會調查后發(fā)現(xiàn)，瑞銀在2004年5月至2018年5月期間，沒有適當?shù)嘏镀湓谘芯繄蟾婧w的某些香港上市公司中所擁有的財務權益。

造成上述缺失的原因是瑞銀為追蹤其持股狀況而使用的舊有數(shù)據(jù)來源出現(xiàn)了多項數(shù)據(jù)邏輯錯誤。

香港證監(jiān)會認為，瑞銀沒有以適當?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，也沒有設立充足的系統(tǒng)及監(jiān)控措施來確保遵守適用的監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會在決定上述懲罰措施時，已考慮到包括瑞銀與證監(jiān)會合作解決證監(jiān)會關注事項在內的所有相關情況。

關鍵詞： 香港證監(jiān)會 瑞銀 處以罰款 1155萬港元