投行業(yè)務被暫停6個月。

4月13日，北京證監(jiān)局連發(fā)3份罰單，劍指國都證券。罰單顯示，國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況，未依規(guī)執(zhí)行治理程序，激勵的約束機制缺失。投資銀行業(yè)務薪酬激勵實行包干，業(yè)務人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

(相關資料圖)

在2023年4月12日至2023年10月11日期間，國都證券被暫停投行業(yè)務。時任國都證券董事長、董秘均被談話。

券商中國記者注意到，3個月之前，北京證監(jiān)局已經(jīng)對國都證券股東進行了處罰。國都證券部分股東私底下聯(lián)合，違約使用表決權，合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。

投行業(yè)務通道化

北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國都證券存在以下問題。

首先是公司治理方面：

一是股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。

二是未依規(guī)執(zhí)行治理程序。未召開股東大會和董事會審議董事(獨立董事除外)、監(jiān)事薪酬和高級管理人員績效年薪。

三是激勵的約束機制缺失?？冃Э己撕托匠旯芾碇贫任闯浞址从澈弦?guī)管理和風險管理要求。

其次是投資銀行業(yè)務方面。受公司治理影響存在以下問題：

一是關聯(lián)交易管理失當。關聯(lián)方投行業(yè)務執(zhí)業(yè)標準低；業(yè)務獨立性不足，業(yè)務通道化；對部分關聯(lián)方業(yè)務未履行合規(guī)審查和信息披露。

二是執(zhí)行業(yè)務未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風險發(fā)生變化的影響；部分IPO項目申報材料未充分核實發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務真實性；對項目信用變化的風險防范和應對缺失，業(yè)務風險積聚。

三是合規(guī)內(nèi)控管理薄弱。同一項目短期內(nèi)多次召開立項、內(nèi)核會議，在相關問題沒有進一步充分核查的情況下即通過了內(nèi)控程序；投資銀行業(yè)務薪酬激勵實行包干，業(yè)務人員收入與項目收入直接掛鉤，業(yè)務部門負責人薪酬遞延不滿足規(guī)定年限。

北京證監(jiān)局認為，上述問題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務內(nèi)控制衡失效，影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。

公司治理方面問題違反了《證券公司治理準則》第六十二條、第六十三條、第六十五條第一款，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第七條第(四)項，《證券公司股權管理規(guī)定》第二十六條的相關規(guī)定。

投資銀行業(yè)務方面問題違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第十二條，《關于加強證券公司在投資銀行類業(yè)務中聘請第三方等廉潔從業(yè)風險防控的意見》第三條、第四條，《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第三條、第五條、第二十八條、第二十九條、第三十條第二款，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條第三款、第四十一條第一款，《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第三十一條、第三十五條的相關規(guī)定。

暫停投行業(yè)務6個月

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券公司股權管理規(guī)定》第三十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第六十八條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第170號)第六十六條第(八)項、第六十七條第(三)項的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務活動的行政監(jiān)管措施。

國都證券應采取切實有效的整改措施，厘清股東股權關系，完善公司治理，建立有效內(nèi)控機制，切實提升投資銀行業(yè)務質(zhì)量。應對負有直接責任或者主要責任的人員進行內(nèi)部問責，并向北京證監(jiān)局報告結果。

在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關的保薦、承銷業(yè)務，公司債券承銷業(yè)務，資產(chǎn)證券化業(yè)務，非上市公眾公司推薦業(yè)務。國都證券應在暫停業(yè)務期間屆滿前向證監(jiān)局提交書面整改報告。

就上述問題，北京證監(jiān)局還對國都證券相關負責人進行了處罰。

北京證監(jiān)局表示，公司董事會對股東大會負責，對公司合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系的有效性承擔最終責任，翁振杰作為公司董事長，對此負有主要責任。同時，根據(jù)《證券公司股權管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，翁振杰是公司股權管理事務的第一責任人。

根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對翁振杰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

證監(jiān)局表示，朱玉萍作為國都證券時任董事會秘書，對上述部分問題負有責任。同時，根據(jù)《證券公司股權管理辦法》第十六條第二款的規(guī)定，朱玉萍是公司股權管理事務的直接責任人。

根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，證監(jiān)局決定對朱玉萍采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

股東隱瞞一致行動人關系

記者注意到，此次罰單提及了國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動人關系情況、公司股權結構重大變化和個別股東對公司經(jīng)營管理的影響。其次，早在3個月之前，北京證監(jiān)局曾就這一問題開出6份罰單。

2023年1月，北京證監(jiān)局對國都證券多位股東進行了處罰。罰單顯示，經(jīng)查，某信托作為國都證券股東，存在以下問題。

一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系。二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產(chǎn)生重大影響，但未通知國都證券。三是與國都證券多名股東通過股票質(zhì)押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，擴大某信托作為國都證券股東的影響力。四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響，進行不當關聯(lián)交易獲利。

證監(jiān)局表示，上述問題違反了《證券公司治理準則》第十條，《證券公司股權管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項相關規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對該信托采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

“該信托應采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質(zhì)押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務，未經(jīng)批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人?！北本┳C監(jiān)局稱。

校對：高源

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